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根据规则1220的临时延长时间

 

COVID

问:美国金融业监管局规则1220(b)(3)(b)允许合格的个人在通过适当的资格考试之前担任运营专业人员120个日历天. 按照规定, 我们公司目前有几个人被指定为运营专业人员. 美国金融业监管局是否考虑根据规则1220(b)(3)(b)暂时延长120天期限? 更新

A: 是的. 根据 sr - finra - 2020 - 026 为延长 sr - finra - 2020 - 043 而且 sr - finra - 2021 - 005, 美国金融业监管局通过了临时补充材料 .根据美国金融业监管局规则1220规定,在3月3日之前被指定为运营专业人员的个人, 2021年截止日期为6月30日, 2021年通过相应考试. 美国金融业监管局预计不会在2021年6月30日之后提供任何进一步的救济.

提醒会员公司, 正如“依赖美国金融业监管局临时救济的文件”常见问题中所讨论的那样, 成员公司必须证明其对美国金融业监管局在COVID-19大流行期间规定或要求中义务的任何临时豁免的依赖情况.

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来源: 美国金融业监管局

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