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新闻

贸易报告常见问题

 

本常见问题解答中提供的指导涉及向美国金融业监管局工具(交易报告工具(TRF))报告股本证券的场外(OTC)交易。, 替代显示设施(ADF)或OTC报告设施(ORF)). 本指南仅涉及在FAQ 100中定义的贸易报告规则.2所示, 且不涉及适用的美国金融业监管局规则或联邦证券法下的其他成员义务, 包括但不限于, 证券交易委员会规则17a-3规定的记录保存义务.

本FAQ中的所有参考都是美国金融业监管局规则. 12月15日有效, 2008, NASD市场规则(NASD规则4000至7000系列)被转移到合并后的美国金融业监管局规则手册中,成为美国金融业监管局规则6000至7000系列. 见监管公告08-57(2008年10月). 为了促进向综合规则手册的过渡,美国金融业监管局创建了 转换图 将NASD和纽交所的规则与美国金融业监管局的新规则相关联,反之亦然.

以前版本的FAQ已存档:

Pre-1月 2015
2015年1月8日
2015年7月14日
2016年6月13日
2017年6月27日
2017年8月21日
2018年10月15日

任何有关向美国金融业监管局机构报告交易的问题都应直接向美国金融业监管局的市场监管部门询问, at (240) 386-5126; 美国金融业监管局's Office of General Counsel, at (202) 728-8071; or 美国金融业监管局 Market Operations, at (866) 776-0800.

 全文

来源: 美国金融业监管局

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