BB电子-bb电子游戏网络平台

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新闻

美国金融业监管局审查和风险监测项目2021年报告

 

简介

本《BB电子》(以下简称《bb电子游戏网络平台》)旨在通过提供来自FINRA正在进行的监管操作的年度洞察,为成员公司的合规计划提供信息. 对于选定的监管义务, 报告:(1)确定成员公司合规计划的适用规则和关键相关考虑因素, (2)总结了近期检查中值得注意的发现,并概述了FINRA在监督期间观察到的有效做法, (3)提供可能对成员公司有帮助的额外资源.

该报告取代了FINRA之前的两份出版物:(1)《BB电子》, 谁提供了先前检查结果的分析, (2)《bb电子游戏网络平台》, 我们计划在来年检讨哪些重点领域. 

FINRA希望每年重新审视这份报告,就像我们对之前的这些出版物所做的那样. 报告中涉及的许多领域代表了正在进行的核心合规责任,这些责任是我们每年基于风险的考试计划的一部分. 在适用情况下, 我们将继续发展这些领域的信息,以应对业务模式的变化, 技术, 合规实践, 以及其他可能影响监管义务履行方式的因素. 报告中涉及的其他领域可能是偶发性的,也可能与某一具体发展有关, 例如新的监管要求或投资产品. 我们希望将这些领域包括在它们可能与成员公司的合规计划最相关的时期.

FINRA欢迎就如何改进本报告未来的出版提供反馈意见. 请致电(646)315-7375联系Ursula Clay,高级副总裁,负责会员监督 电子邮件或Elena Schlickenmaier,高级首席分析师,会员监督,致电(202)728-6920或致电 电子邮件.

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来源: 美国金融业监管局

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